2019-9-19 11:12 |
Кроме того, FKTK обязала банк предпринять различные меры, в том числе - подготовить и подать в FKTK в определенный срок план по исправлению выявленных нарушений и недостатков, а также провести независимую оценку систем внутреннего контроля.
FKTK провела в банке проверку, во время которой был выявлен ряд нарушений, связанных с системой внутреннего контроля, рисками клиентской базы и их управлением.
Регулятор отмечает, что выявленные нарушения свидетельствуют о серьезных недостатках в системе внутреннего контроля PrivatBank. FKTK отмечает, что банк не создал соответствующую законодательству систему внутреннего контроля рисков в сфере борьбы с отмыванием денежных средств и предотвращением финансирования терроризма.
По объему активов PrivatBank на конце июня являлся 12-м по величине латвийским банком. В перовом полугодии банк работал с убытками в 706 тыс. евро, свидетельствует информация на домашней странице Ассоциации финансовой отрасли.
Крупнейшим акционером банка является украинский PrivatBank, который в 2016 году был национализирован правительством Украины. Другим акционерам принадлежат менее 10% акций банка, свидетельствуют данные агентства LETA.
Комментарий PrivatBank
Информируем, что решение Комиссии Рынка Финансов и Капитала (КРФК) от 13. 09. 2019 о применении к AS "PrivatBank" (Банку) денежного штрафа в размере 1-го миллиона евро принято, основываясь на результатах проведённой в 2017 году проверки в Банке эффективности системы внутреннего контроля в сфере предотвращения легализации средств, полученных преступным путём, и финансировании терроризма.
Руководство Банка уважает и принимает во внимание выводы КРФК и обязуется полностью устранить констатированные недостатки, улучшив систему внутреннего контроля Банка. Финансовые показатели предыдущих лет позволяют AS "PrivatBank" уплатить примененный КРФК штраф в размере 1 019 319 EUR.
AS "PrivatBank" подчёркивает, что решение КРФК никоим образом не повлияет на клиентов Банка и на его повседневную деятельность.
С 2016 года Банк продолжает осуществлять ряд процессов, целью которых является улучшение систем внутреннего контроля, включая процессы, идентифицированные в принятом КРФК решении. Деятельность Банка продолжает меняться с усилением требований к предотвращению легализации полученных преступным путём средств и финансирования терроризма и пролиферации, а также в ответ на общую ситуацию в банковской отрасли Латвии.
.
Подробнее читайте на novaja.lv ...